9月11日，北京证券交易所（以下简称“北交所 ”）对3名在新股发行过程中私下收购新股 、约定新股收益分成的投资者作出处罚 ，采取限制证券账户交易三个月的自律监管措施。经认定 ，上述投资者在新股申购阶段达成私下约定，通过支付固定费用或约定打新收益安排 ，提前锁定投资收益 ，转移投资风险 。
根据相关法律法规，公开发行的证券应当在依法设立的证券交易场所交易 。上述投资者行为绕开公开交易渠道 ，严重扰乱新股发行秩序 ，对市场生态造成恶劣影响。
本次北交所果断出手处罚未在法定交易场所进行交易的违规行为，向市场释放了从严监管 、理性打新的信号，有利于维护市场“三公 ”秩序 ，保护投资者合法权益 。
市场人士提醒 ，场外以“买断资金”“收购新股 ”为名，进行私下转让、约定收益分成等行为均涉嫌违法违规 ，广大投资者应树立理性投资 、价值投资的理念 ，通过合规渠道参与证券交易，自主表达投资意愿 ，自主做出投资决策 ，切实维护自身合法权益 。
（文章来源：北证资讯）
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